美国证券交易委员会自身组织与通用规章（上下册中英文对照本）_中国证券监督管理委员会组织　编译_9787511845429

美国证券交易委员会(Securities and ExchangeCommission，SEC)在该国金融监管体系中的重要性，无须赘述。《美国证券交易委员会规则与规章}(Rules andRegulations ofthe Securities and ExchangeCommission，以下简称<SEC规则与规章》)是SEC在证券领域基本法律基础上制定的一系列行政性规则，包含《美国证券交易委员会自身组织与通用规章》(以下简称《自身组织与通用规章》)、《有关l933年证券法的规章》、《有关1934年证券交易法的规章》、《有关l939年信托契约法的规章》、《有关l940年投资公司法的规章》、《有关l940年投资顾问法的规章》和《证券投资者保护公司规章》。

上述7项规章经公报后，被统一编人《美国联邦规章汇编》(Code ofFederalRegulations，CFR)第十七编“商品和证券交易”下的第二章“证券交易委员会”。该章下又根据不同主题细分为部分(Pans)、子部分(Subparts)和节(Sections)。《SEC规则与规章》是对证券基本法律的细化和完善，以落实法律基本原则和实现国会立法目的，是美国金融市场法律体系中非常重要的组成部分。

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