本书在章节安排上先分析了施工企业及从业人员刑事风险，然后主要根据施工企业在建设工程项目中的实施阶段划分为招投标阶段、合同订立阶段、材料机械采购租赁、入(进)场阶段、施工过程中、项目交付阶段、结算过程中、缺陷责任期及质保期八个阶段，分八章论述各阶段经常涉及的35个罪名。具体罪名分析又分为罪状描述、犯罪构成要件、认定标准、实务要点与典型案例、风险防范建议共三大部分五大点。最后在附录中列明了施工企业及主要工作人员如法定代表人、技术人员可能涉嫌的常见犯罪，供读者查询参考。
序言
常设中国建设工程法律论坛第十一工作组成立于2019年10月，调研题目为《建设工程施工企业及从业人员刑事法律责任及风险防范》（以下简称《风险防范》）。《风险防范》以施工阶段为线索，对典型、高发的罪名进行法条解读，从案例中提炼实务要点，并对施工过程中存在的法律风险提出防范建议，以期对法律从业人员建工刑事实务的精进、施工从业人员法律意识的提高有所帮助。
施工企业在发展中机遇不断，许多施工企业在国家基础设施建设、城市更新改造和房地产市场化的浪潮中风光无两，利税万千，但挑战也接踵而来。2017年—2019年的刑事案件大数据显示，目前建设工程领域刑事犯罪非常普遍，涉及罪名众多，牵涉主体广泛，刑事风险贯穿于施工企业及其从业人员经营活动的始终。刑事责任对于企业、个人都是生命不可承受之重。如日中天的企业可能因为一起责任事故而一蹶不振，年富力强的施工企业负责人可能因刑事犯罪身陷囹圄，因此，刑事法律责任及风险防范对于施工企业及其从业人员来说兹事体大。
但建设施工领域自成一脉，体量庞大，体系复杂，施工企业及其从业人员很难事无巨细地清楚从工程招投标到竣工验收各阶段各环节的刑事风险。实践中，更是存在着一些业界习以为常却孰不知是在“刀尖上跳舞”的行为，比如伪造项目部印章、借用资质围标等。对于法律从业者来说，建工领域专业知识也不是能够轻松内化于心而应用自如的。
因此，我们希望完成这样一本书，能汲取刑法与建工核心要义，充分体现建设工程行业刑事风险预防的特点，既专业又通俗地为建设工程施工企业与从业人员提供风险防范指引，为广大法律工作者提供建工实务指南。第十一工作组的调研成果——《风险防范》，全书逾40万字，共包括十二章与附录。第*章是施工企业及从业人员刑事风险，对2017—2019年建设工程刑事案件大数据进行研究，对高发罪名、犯罪主体、案件的地域进行数据统计与解析，在扎实、可靠的数据基础上，确定了本书主要讨论的相关领域刑事犯罪问题。第二章至第十章，按照“招投标、合同订立、材料机械采购租赁、入场、施工过程、交付、结算、缺陷责任期与质保期”这一施工流程进行归类列章。每一阶段均包含了3-8个典型罪名，每一罪名均包括“罪状描述、犯罪构成要件与认定标准”“实务要点与典型案例”“风险防范建议”等三个部分。其中，“罪状描述、犯罪构成要件与认定标准”简明扼要地阐释了刑法对于该罪名的规定、构成要件以及相关的司法解释认定标准；“实务要点与典型案例”精选法院裁判文书，提炼行为模式，向读者直观展现什么样的行为会触犯该罪，并通过法院的权*解读阐明实务要点；“风险防范建议”从施工企业合规管理的角度，为如何预防触犯该罪提供全面建议。
第十一工作组自2019年10月成立以来，先后在上海、南昌、济南等地召开了十二次工作例会。尽管2020年年初以来，受新冠疫情影响无法召开现场会议，工作组仍利用网络平台召开了十几次成员大会及组长会议，持续深入调研，不断完善文稿。
“志当存高远，敢为天下先”，本书凝结了常设中国建设工程论坛第十一工作组各位老师的智慧和汗水，在国内首次就建设工程施工领域刑事法律责任与风险防范这一领域开展研究，难免存在着不足不妥之处，真诚欢迎关心中国建设工程及其法律事业的一线人员、各类专家、学者提出宝贵意见，以期不断精进成果，帮助更多的企业和从业人员防患于未然。
第十一工作组汇聚了一批专业造诣深厚的检察官、律师、仲裁员等。在此，我们隆重介绍第十一工作组全体成员，他们是：
召集人：
王春军 北京市京都律师事务所高级合伙人
成 员（以姓氏拼音为序）：
程浩基 江苏东银律师事务所合伙人
陈姗姗 浙江西湖律师事务所专职律师
高 明 上海科汇律师事务所专职律师
姜超峰 北京广森律师事务所创始合伙人
雷 涛 上海市建纬律师事务所合伙人
李雪品 浙江六和（温州）律师事务所管理合伙人
梅茹彦 河北建平律师事务所高级合伙人
王 宏 山东平正大律师事务所合伙人
吴 祺 贵州君跃律师事务所资深顾问律师
王 琦 浙江金道（宁波）律师事务所高级合伙人
王世良 江苏良筑律师事务所主任
吴咸亮 安徽吴咸亮律师事务所主任
万学伟 北京东方律师事务所高级合伙人
徐 忆 北京市中银（南昌）律师事务所高级合伙人
谢俊翔 福建省三明市人民检察院检察官
朱莉莉 北京市仁人德赛律师事务所高级合伙人
第十一工作组下设4个小组，每位组长均肩负凝聚共识、鼓舞士气、落实任务、协调分工、保障质量等重任。他们是：朱莉莉、王琦、吴祺、徐忆。
除前述第十一工作组全体成员之外，吴鸿斌、周苗苗、曾婷、章温博等辅助调研人员亦参与了《风险防范》一书调研工作，慷慨无私地付出了大量的精力和时间。常设论坛贾珅秘书长也时刻跟进调研进展，并给予指导。在此对以上诸位谨致以衷心和真诚的感谢。
感谢上海汉盛律师事务所、南昌仲裁委员会、江西志谦律师事务所、北京市中银（南昌）律师事务所、北京大成（济南）律师事务所、山东平正大律师事务所、贵州君跃律师事务所为第十一工作组线下会议的召开提供的大力支持。此外，还要感谢常设论坛的成员、观察员和建设工程法律界的众多同仁对第十一工作组给予的热情帮助和真诚鼓励。
2020年注定是不平凡的一年，愿我们在法治与专业之路上的坚持能够“念念不忘，必有回响”。
孙 巍
常设中国建设工程法律论坛秘书长
《中国建设工程法律评论》主编
2020年10月11日
目录
第一章施工企业及从业人员刑事风险
一、2017-2019年度建设工程领域刑事数据概况
二、建设工程领域高发犯罪解析
第二章招投标阶段的刑事风险防范指引
第一节串通投标罪实务要点与风险防范
一、罪状描述、犯罪构成要件与认定标准
二、实务要点与典型案例
三、风险防范建议
第二节受贿罪实务要点与风险防范
一、罪状描述、犯罪构成要件与认定标准
二、实务要点与典型案例
三、风险防范建议
第三节行贿罪实务要点与风险防范
一、罪状描述、犯罪构成要件与认定标准
二、实务要点与典型案例
三、风险防范建议
第四节伪造、变造、买卖国家机关公文、证件、印章罪实务要点与风险防范
一、罪状描述、犯罪构成要件与认定标准
二、实务要点与典型案例
三、风险防范建议
第三章合同订立阶段的刑事风险防范指引
第一节合同诈骗罪实务要点与风险防范
一、罪状描述、犯罪构成要件与认定标准
二、实务要点与典型案例
三、风险防范建议
第二节非法经营同类营业罪实务要点与风险防范
一、罪状描述、犯罪构成要件与认定标准
二、实务要点与典型案例
三、风险防范建议
第三节为亲友非法牟利罪实务要点与风险防范
一、罪状描述、犯罪构成要件与认定标准
二、实务要点与典型案例
三、风险防范建议
第四节签订、履行合同失职被骗罪实务要点与风险防范
一、罪状描述、犯罪构成要件与认定标准
二、实务要点与典型案例
三、风险防范建议
第五节国有公司、企业、事业单位人员失职罪、滥用职权罪实务要点与风险防范
一、罪状描述、犯罪构成要件与认定标准
二、实务要点与典型案例
三、风险防范建议
第六节背信损害上市公司利益罪实务要点与风险防范
一、罪状描述、犯罪构成要件与认定标准
二、实务要点与典型案例
三、风险防范建议
第四章材料机械采购租赁的刑事风险防范指引
第一节贪污罪实务要点与风险防范
一、罪状描述、犯罪构成要件与认定标准
二、实务要点与典型案例
三、风险防范建议
第二节虚开增值税专用发票、用于骗取出口退税、抵扣税款发票罪实务要点与风险防范
一、罪状描述、犯罪构成要件与认定标准
二、实务要点与典型案例
三、风险防范建议
第三节伪造公司、企业、事业单位、人民团体印章罪实务要点与风险防范
一、罪状描述、犯罪构成要件与认定标准
二、实务要点与典型案例
三、风险防范建议
第四节假冒注册商标罪实务要点与风险防范
一、罪状描述、犯罪构成要件与认定标准
二、实务要点与典型案例
三、风险防范建议
第五节职务侵占罪实务要点与风险防范
一、罪状描述、犯罪构成要件与认定标准
二、实务要点与典型案例
三、风险防范建议
第五章入场阶段的刑事风险防范指引
一、施工企业入场准备的主要内容
二、法律规定
第一节强迫交易罪实务要点与风险防范
一、罪状描述、犯罪构成要件与认定标准
二、实务要点与典型案例
三、风险防范建议
第二节倒卖文物罪实务要点与风险防范
一、罪状描述、犯罪构成要件与认定标准
二、实务要点与典型案例
三、风险防范建议
第三节重大劳动安全事故罪实务要点与风险防范
一、罪状描述、犯罪构成要件与认定标准
二、实务要点与典型案例
三、风险防范建议
第六章施工过程中的刑事风险防范指引
第一节重大责任事故罪实务要点与风险防范
一、罪状描述、犯罪构成要件与认定标准
二、实务要点与典型案例
三、风险防范建议
第二节污染环境罪实务要点与风险防范
一、罪状描述、犯罪构成要件与认定标准
二、实务要点与典型案例
三、风险防范建议
第三节消防责任事故罪实务要点与风险防范
一、罪状描述、犯罪构成要件与认定标准
二、实务要点与典型案例
三、风险防范建议
第四节不报、谎报安全事故罪实务要点与风险防范
一、罪状描述、犯罪构成要件与认定标准
二、实务要点与典型案例
三、风险防范建议
第五节高利转贷罪实务要点与风险防范
一、罪状描述、犯罪构成要件与认定标准
二、实务要点与典型案例
三、风险防范建议
第六节拒不支付劳动报酬罪实务要点与风险防范
一、罪状描述、犯罪构成要件与认定标准
二、实务要点与典型案例
三、风险防范建议
第七节强令违章冒险作业罪实务要点与风险防范
一、罪状描述、犯罪构成要件与认定标准
二、实务要点与典型案例
三、风险防范建议
第八节过失损坏易燃易爆设备罪实务要点与风险防范
一、罪状描述、犯罪构成要件与认定标准
二、实务要点与典型案例
三、风险防范建议
第七章交付阶段的刑事风险防范指引
第一节非国家工作人员受贿罪实务要点与风险防范
一、罪状描述、犯罪构成要件与认定标准
二、实务要点与典型案例
三、风险防范建议
第二节寻衅滋事罪实务要点与风险防范
一、罪状描述、犯罪构成要件与认定标准
二、实务要点与典型案例
三、风险防范建议
第三节故意伤害罪实务要点与风险防范
一、罪状描述、犯罪构成要件与认定标准
二、实务要点与典型案例
三、风险防范建议
第四节聚众扰乱社会秩序罪实务要点与风险防范
一、罪状描述、犯罪构成要件与认定标准
二、实务要点与典型案例
三、风险防范建议
第八章结算过程中的刑事风险防范指引
第一节敲诈勒索罪实务要点与风险防范
一、罪状描述、犯罪构成要件与认定标准
二、实务要点与典型案例
三、风险防范建议
第二节诈骗罪实务要点与风险防范
一、罪状描述、犯罪构成要件与认定标准
二、实务要点与典型案例
三、风险防范建议
第三节虚开发票罪实务要点与风险防范
一、罪状描述、犯罪构成要件与认定标准
二、实务要点与典型案例
三、风险防范建议
第四节虚假诉讼罪实务要点与风险防范
一、罪状描述、犯罪构成要件与认定标准
二、实务要点与典型案例
三、风险防范建议
第九章缺陷责任期及质保期的刑事风险防范指引
一、工程重大安全事故罪罪状描述、犯罪构成要件与认定标准
二、实务要点与典型案例
三、风险防范建议
第十章工程总承包人的刑事风险防范指引
一、工程总承包定义与模式
二、工程总承包与传统施工总承包在责任承担方面的差异
三、工程总承包模式下的刑事责任风险
四、工程总承包模式下刑事风险防范建议
第十一章刑民交叉案件处理实务指引
一、刑民交叉法律适用综述
二、建设工程领域刑民交叉案件“163分析法”
三、建设工程领域刑民交叉典型案例
第十二章刑事案件程序篇
第一节监察程序介绍
一、监察的范围和管辖
二、监察权限
三、监察措施
四、监察程序
第二节监察案例——孙某受贿罪
一、案情介绍
二、处置经过
三、监察后续程序
第三节刑事诉讼程序
一、诉讼参与人
二、刑事管辖
三、回避
四、辩护与代理
五、强制措施
六、立案
七、侦查
八、起诉
九、审判
第四节刑事诉讼案例——上海市闵行区莲花河畔景苑倒楼案
一、案情介绍
二、案件处理过程
附录
一、施工企业单位犯罪
二、法定代表人
三、企业工作人员
四、现场工作人员犯罪
五、其他人员
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